33. Nuair a chinneann an comhlacht bainistíochta gan oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT ar leith a …

Nuair a chinneann an comhlacht bainistíochta gan oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT ar leith a cheapadh, ba cheart go mbeadh údar maith leis na cúiseanna agus go ndéanfaí iad a dhoiciméadú, agus go ndéanfaí tagairt go sainráite do na critéir seo a leanas ar a laghad:

• a) cineál gnó na hinstitiúide creidmheasa nó airgeadais agus na rioscaí ML/TF a bhaineann leis sin, ag cur san áireamh a neamhchosaint gheografach, a bonn custaiméirí, bealaí dáileacháin agus na táirgí agus na seirbhísí a thairgeann sí;
• b) méid a oibríochtaí sa dlínse, líon a chustaiméirí, líon agus méid a idirbheart agus líon a fostaithe coibhéiseacha lánaimseartha;
• c) foirm dhlíthiúil na hinstitiúide creidmheasa nó airgeadais, lena n-áirítear cibé an bhfuil an institiúid creidmheasa mar chuid de ghrúpa.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.