33. Ha a vezető testület úgy dönt, hogy nem nevez ki külön AML/CFT megfelelési tisztviselőt, az …

Ha a vezető testület úgy dönt, hogy nem nevez ki külön AML/CFT megfelelési tisztviselőt, az indokokat igazolni és dokumentálni kell, és kifejezet ten utalni kell legalább a következő kritériumokra:

• a) a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény üzleti tevékenységének jellege és az ahhoz kapcsolódó ML/TF kockázatok, figyelembe véve földrajzi kitettségét, ügyfélkörét, értékesítési csatornáit, valamint termék- és szolgáltatás- kínálatát;
• b) a joghatóságon belül folytatott műveleteinek mérete, az ügyfelek száma, az ügyletek száma és volumene, valamint a foglalkoztatottak száma teljes munkaidős egyenértékben kifejezve;
• c) a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény jogi formája, ideértve azt is, hogy a hitelintézet vagy pénzügyi intézmény egy csoport része -e.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.