33. Ja vadības struktūrvienība nolemj neiecelt amatā atsevišķu NILL/TFN atbilstības uzraudzības …

Ja vadības struktūrvienība nolemj neiecelt amatā atsevišķu NILL/TFN atbilstības uzraudzības amatpersonu, iemesliem jābūt pamatotiem un dokumentētiem un ir skaidri jāatsaucas uz vismaz šādiem kritērijiem:

• a) kredītiestādes vai finanšu iestādes darījumdarbības veids un ar to saistītie NILL/TF riski, ņemot vērā ģeogrāfisko atrašanās vietu, klientu bāzi, izplatīšanas kanālus un produktu un pakalpojumu piedāvājumu;
• b) iestādes darbības apjoms attiecīgajā jurisdikcijā, klientu skaits, darījumu skaits un apjoms, kā arī pilnslodzes ekvivalenta darbinieku skaits;
• c) kredītiestādes vai finanšu iestādes juridiskais statuss, tostarp tas, vai kredītiestāde vai finanšu iestāde pieder pie kādas grupas;

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.