33. Kai valdymo organas nusprendžia neskirti atskiro KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūno …

Kai valdymo organas nusprendžia neskirti atskiro KPP / KTF atitikties užtikrinimo pareigūno, priežastys turi būti pagrįstos ir dokumentuotos, ir turi būti aiškiai remiamasi bent šiais kriterijais:

• a) kredito arba finansų įstaigos veiklos pobūdis ir su ja susijusi PP / TF rizika, atsižvelgiant į jos geografinį pažeidžiamumą, klientų bazę, platinimo kanalus ir siūlomus produktus bei paslaugas;
• b) jos veiklos jurisdikcijoje apimtis, klientų skaičius, sandorių skaičius ir apimtis bei visą darbo dieną dirbančių darbuotojų skaičius;
• c) kredito arba finansų įstaigos teisinė forma, įskaitant tai, ar kredito arba finansų įstaiga priklauso grupei.

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.