33. Kui juhtorgan otsustab mitte määrata rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest …

Kui juhtorgan otsustab mitte määrata rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise eest vastutavat eraldi isikut, peaks otsus olema põhjendatud ja dokumenteeritud ning see peaks olema selgesõnaliselt seotud vähemalt järgmiste kriteeriumidega:

• a) krediidi- või finantseerimisasutuse äritegevuse laad ja sellega seotud rahapesu ja terrorismi rahastamise riskid, arvestades tema geograafilist riskipositsiooni, kliendibaasi, turustuskanaleid ning tooteid ja teenuseid;
• b) tema tegevuse maht jurisdiktsioonis, klientide arv, tehingute arv ja maht ning täistööajale taandatud töötajate arv;
• c) krediidi- või finantseerimisasutuse õiguslik vorm, sh kas krediidi- või finantseerimisasutus kuulub kontserni.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.