33. Cuando el órgano de administración decida no nombrar a un responsable del cumplimiento de la …

Cuando el órgano de administración decida no nombrar a un responsable del cumplimiento de la PBC/FT, los motivos se justificarán y documentarán, haciendo referencia explícitamente, como mínimo, a los siguientes criterios:

• a) la naturaleza de la actividad de la entidad de crédito o financiera y los riesgos de BC/FT asociados, teniendo en cuenta su exposición geográfica, su base de clientes, sus canales de distribución y su oferta de productos y servicios;
• b) el volumen de sus operaciones en la jurisdicción, el número de clientes, el número y el volumen de sus operaciones y el número de empleados equivalentes a tiempo completo;
• c) la forma jurídica de la entidad de crédito o financiera, incluido si la entidad de crédito o financiera forma parte de un grupo.

1. Resumen

1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

3. Estándares relacionados

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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