33. Kun ylin hallintoelin päättää olla nimittämättä erillistä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen …

Kun ylin hallintoelin päättää olla nimittämättä erillistä rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevien vaatimusten noudattamista valvovaa toimihenkilöä, syyt siihen on perusteltava ja dokumentoitava, ja perusteluissa on viitattava nimenomaan vähintään seuraaviin kriteereihin:

• a) luotto- tai finanssilaitoksen liiketoiminnan luonne ja siihen liittyvät rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskit niin, että otetaan huomioon sen maantieteellinen altistuminen, asiakaspohja, jakelukanavat sekä tarjolla olevat tuotteet ja palvelut
• b) sen oikeudenkäyttöalueella toteuttamien toimien koko, asiakasmäärä, liiketoimien määrä ja laajuus sekä kokoaikaista vastaavien työntekijöiden määrä
• c) luotto- tai finanssilaitoksen oikeudellinen muoto, myös se, kuuluuko luotto- tai finanssilaitos konserniin.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.