33. Kadar se upravljalni organ odloči, da ne imenuje pooblaščenca, ki funkcijo PPDFT opravlja kot …

Kadar se upravljalni organ odloči, da ne imenuje pooblaščenca, ki funkcijo PPDFT opravlja kot izključno delovno obveznost, bi moral razloge za to utemeljiti in dokumentirati, pri tem pa se izrecno sklicevati vsaj na naslednja merila:

• a) naravo poslovanja kreditne ali finančne institucije ter z njo povezana tveganja PD/FT, ob upoštevanju geografske izpostavljenosti, kroga strank, distribucijskih kanalov ter ponujenih produktov in storitev;
• b) obseg poslovanja v jurisdikciji, število strank, število in obseg transakcij ter število zaposlenih za polni delovni čas ali njihov ekvivalent;
• c) pravno obliko kreditne ali finančne institucije, vključno s tem, ali je institucija del skupine.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.