33. Hvis ledelsesorganet beslutter ikke at udnævne en særskilt AML/CFT-compliance officer, bør …

Hvis ledelsesorganet beslutter ikke at udnævne en særskilt AML/CFT-compliance officer, bør årsagerne begrundes og dokumenteres med udtrykkelig reference til mindst følgende kriterier:

• a) kredit- eller finansieringsinstituttets typer af forretningsaktiviteter og de ML/TF-risici, der er forbundet hermed, under hensyntagen til geografisk eksponering, kundegrundlag, distributionskanaler og produkter og tjenesteydelser
• b) omfanget af aktiviteterne i jurisdiktionen, antallet af kunder, antallet og omfanget af transaktioner og antallet af fuldtidsansatte
• c) det ansøgende kreditinstituts juridiske form, herunder hvorvidt kreditinstituttet er en del af en koncern

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.