33. Atunci când organul de conducere decide să nu numească un coordonator separat al funcției de …

Atunci când organul de conducere decide să nu numească un coordonator separat al funcției de conformitate în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului, motivele trebuie să fie justificate și documentate și să se refere, în mod explicit, cel puțin la următoarele criterii:

• a) natura activității instituției de credit sau financiare și riscurile de spălare a banilor și de finanțare a terorismului asociate acesteia, ținând seama de expunerea sa geografică, de baza de clienți, de canalele de distribuție și de oferta de produse și servicii;
• b) dimensiunea operațiunilor sale în jurisdicția respectivă, numărul clienților săi, numărul și volumul tranzacțiilor sale, precum și numărul angajaților săi cu normă întreagă alocați ;
• c) forma juridică a instituției de credit sau financiare, inclusiv dacă instituția de credit sau financiară face parte dintr - un grup.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.