33. Ako upravljačko tijelo odluči ne imenovati posebnog službenika za usklađenost u području SPNFT- …

Ako upravljačko tijelo odluči ne imenovati posebnog službenika za usklađenost u području SPNFT- a, razlozi za to trebaju biti opravdani i dokumentirani te se u njima treba izričito upućivati barem na sljedeće kriterije:

• a) vrstu poslovanja kreditne ili financijske institucije i s time povezane rizike od pranja novca / financiranja terorizma, uzimajući u obzir njezinu zemljopisnu izloženost, bazu klijenata, distribucijske kanale te proizvode i usluge koje nudi;
• b) veličinu njezina poslovanja u jurisdikciji, broj njezinih klijenata, broj i obujam njezinih transakcija te broj zaposlenika iskazan u ekvivalentu punog radnog vremena;
• c) pravni oblik kreditne ili financijske institucije, uključujući i to je li kreditna ili financijska institucija dio grupe.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.