33. Pokud se vedoucí orgán rozhodne nejmenovat samostatného kontrolora dodržování předpisů v …

Pokud se vedoucí orgán rozhodne nejmenovat samostatného kontrolora dodržování předpisů v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu, měl by mít k tomu opodstatněné a zdokumentované důvody a výslovně uvést alespoň následující kritéria:

• a) povahu činnosti úvěrové nebo finanční instituce a s ní spojená rizika praní peněz a financování terorismu s přihlédnutím k její zeměpisné expozici, zákaznické základně, distribučním kanálům a nabídce produktů a služeb;
• b) rozsah její činnosti v dané jurisdikci, počet jejích zákazníků, počet a objem jejích transakcí a počet jejích zaměstnanců na plný úvazek;
• c) právní formu úvěrové nebo finanční instituce, včetně toho, zda je úvěrová nebo finanční instituce součástí skupiny.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.