33. Se l’organo di gestione decide di non nominare un responsabile antiriciclaggio distinto …

Se l’organo di gestione decide di non nominare un responsabile antiriciclaggio distinto, dovrebbe motivare e documentare tale decisione facendo esplicito riferimento perlomeno ai criteri seguenti:

• a) la natura delle attività dell’ente creditizio o dell’istituto finanziario e dei rischi di ML/TF associati, tenendo conto dell’esposizione geografica, della clientela, dei canali di distribuzione e dei prodotti e servizi offerti;
• b) le dimensioni delle sue operazioni nel paese considerato, il numero dei suoi clienti, il numero e il volume delle sue operazioni e il numero dei suoi dipendenti (equivalenti a tempo pieno);
• c) la forma giuridica dell’ente creditizio o dell’istituto finanziario, compresa la sua eventuale appartenenza a un gruppo.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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