33. Όταν το διοικητικό όργανο αποφασίζει να μην διορίσει ξεχωριστό υπεύθυνο συμμόρφωσης σε θέματα …

Όταν το διοικητικό όργανο αποφασίζει να μην διορίσει ξεχωριστό υπεύθυνο συμμόρφωσης σε θέματα ΚΞΧ/ΧΤ, οι λόγοι πρέπει να αιτιολογούνται και να τεκμηριώνονται και να αναφέρονται ρητά τουλάχιστον τα ακόλουθα κριτήρια:

• α) η φύση των δραστηριοτήτων του πιστωτικού ιδρύματος ή του χρηματοπιστωτικού οργανισμού και οι κίνδυνοι ΞΧ/ΧΤ που συνδέονται με αυτές, λαμβανομένου υπόψη του γεωγραφικού του ανοίγματος, της πελατειακής του βάσης, των διαύλων διανομής και των προϊόντων και υπηρεσιών που προσφέρει·
• β) το μέγεθος των δραστηριοτήτων του υπό τη δικαιοδοσία του, ο αριθμός των πελατών του, ο αριθμός και ο όγκος των συναλλαγών του και ο αριθμός των υπαλλήλων του που απασχολούνται σε ισοδύναμο πλήρους απασχόλησης·
• γ) η νομική μορφή του πιστωτικού ιδρύματος ή χρηματοπιστωτικού οργανισμού, περιλαμβανομένου του εάν το πιστωτικό ίδρυμα ή ο χρηματοπιστωτικός οργανισμός αποτελεί μέρος ομίλου.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.