9. Кредитните и финансовите институции следва да определят своите политики, механизми за контрол и …

Кредитните и финансовите институции следва да определят своите политики, механизми за контрол и процедури по такъв начин, че да могат да идентифицират съответните рискови фактори и да оценят рисковете от ИП/ФТ, свързани с индивидуални делови взаимоотношения, в съответствие с насоките на ЕБО относно рисковите фактори, свързани с ИП/ФТ³ . Във връзка с това кредитните и финансовите институции следва да правят разграничение между рисковете, свързани с конкретна категория клиенти, и рисковете, свързани с отделни клиенти, които принадлежат към тази категория.

³ Насоки съгласно член 17 и член 18, параграф 4 от Директива (ЕС) 2015/849 относно комплексната проверка на клиента и факторите, които кредитните и финансовите институции следва да вземат предвид при оценката на риска от изпиране на пари и финансиране на тероризма, свързан с индивидуални делови взаимоотношения и случайни сделки („Насоки относно рисковите фактори, свързани с ИП/ФТ“), EBA/GL/2021/02.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.