9. Kredito ir finansų įstaigos savo politiką, kontrolės priemones ir procedūras turėtų parengti …

Kredito ir finansų įstaigos savo politiką, kontrolės priemones ir procedūras turėtų parengti taip, kad galėtų nustatyti atitinkamus rizikos veiksnius ir įvertinti PP / TF riziką, susijusią su atskirais dalykiniais santykiais, laikantis EBI PP / TF rizikos veiksnių gairių³ . Šiuo tikslu kredito ir finansų įstaigos turėtų atskirti riziką, susijusią su konkrečia klientų kategorija, ir riziką, susijusią su atskirais klientais, priklausančiais šiai kategorijai.

³ Gairės pagal Direktyvos (ES) 2015/849 17 straipsnį ir 18 straipsnio 4 dalį dėl deramo klientų tikrinimo ir veiksnių, į kuriuos kredito ir finansų įstaigos turėtų atsižvelgti vertindamos su atskirais dalykiniais santykiais ir vienkartiniais sandoriais ir (ar) operacijomis susijusią pinigų plovimo ir teroristų finansavimo riziką (PP / TF rizikos veiksnių gairės) (EBA/GL/2021/02).

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.