9. Úverové a finančné inštitúcie by mali nastaviť svoje politiky, kontrolné mechanizmy a postupy …

Úverové a finančné inštitúcie by mali nastaviť svoje politiky, kontrolné mechanizmy a postupy tak, aby mohli identifikovať príslušné rizikové faktory a posúdiť riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu spojené s jednotlivými obchodnými vzťahmi v súlade s usmerneniami orgánu EBA týkajúcimi sa rizikových faktorov spojených s praním špinavých peňazí a financovaním t erorizmu³ . V rámci toho by mali úverové a finančné inštitúcie rozlišovať medzi rizikami spojenými s určitou kategóriou klientov a rizikami spojenými s jednotlivými klientmi, ktorí do tejto kategórie patria.

³ Usmernenia podľa článkov 17 a 18 ods. 4 smernice (EÚ) 2015/849 týkajúce sa povinnej starostlivosti vo vzťahu ku klientovi a faktorov, ktoré by úverové a finančné inštitúcie mali zvážiť pri hodnotení rizika prania špinavých peňazí a financovania terorizmu spojeného s jednotlivými obchodnými vzťahmi a príležitostnými transakciami („usmernenia týkajúce sa rizikových faktorov spojených s praním špinavých peňazí a financovaním terorizmu“), EBA/GL/2021/02.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.