9. Úvěrové a finanční instituce by měly stanovit své strategie, kontroly a postupy tak, aby mohly …

Úvěrové a finanční instituce by měly stanovit své strategie, kontroly a postupy tak, aby mohly identifikovat relevantní rizikové faktory a posuzovat rizika praní peněz nebo financování terorismu spojená s jednotlivými obchodními vztahy v s ouladu s obecnými pokyny orgánu EBA k rizikovým faktorům praní peněz nebo financování terorismu³ . V rámci toho by úvěrové a finanční instituce měly rozlišovat mezi riziky spojenými s konkrétní kategorií klientů a riziky spojenými s jednotlivými klienty, kteří patří do této kategorie.

³ Obecné pokyny podle článku 17 a čl. 18 odst. 4 směrnice (EU) 2015/849 o hloubkové kontrole klienta a faktorech, které by úvěrové a finanční instituce měly vzít v úvahu při posuzování rizika praní peněz a financování terorismu souvisejícího s jednotlivými obchodními vztahy a příležitostnými transakcemi („obecné pokyny k rizikovým faktorům praní peněz a financování terorismu“), EBA/GL/2021/02.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.