9. Kreditne i financijske institucije trebale bi uspostaviti svoje politike, kontrole i postupke na …

Kreditne i financijske institucije trebale bi uspostaviti svoje politike, kontrole i postupke na način koji im omogućuje utvrđivanje relevantnih čimbenika rizika i procjenu rizika od pranja novca i financiranja terorizma povezanih s pojedinačnim poslovnim odnosima u skladu sa smjernicama EBA- e o čimbenicima rizika od pranja novca i financiranja terorizma³ . U okviru tog postupka kreditne i financijske institucije trebale bi razlikovati rizike povezane s određenom kategorijom stranaka i rizike povezane s pojedinačnim strankama koje pripadaju toj kategoriji.

³ Smjernice EBA - e na temelju članka 17. i članka 18. stavka 4. Direktive (EU) 2015/849 o dubinskoj analizi stranaka i čimbenicima koje bi kreditne i financijske institucije trebale uzeti u obzir pri procjeni rizika od pranja novca i financiranja terorizma koji je povezan s pojedinačnim poslovnim odnosima i povremenim transakcijama („Smjernice o čimbenicima rizika od pranja novca i financiranja terorizma”), EBA/GL/2021/02.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.