9. Krediidi- ja finantseerimisasutused peaksid kehtestama oma poliitika, kontrollid ja menetlused …

Krediidi- ja finantseerimisasutused peaksid kehtestama oma poliitika, kontrollid ja menetlused viisil, mis võimaldab neil tuvastada asjakohased riskitegurid ning hinnata iga ärisuhtega seotud rahapesu ja terrorismi rahastamise riske kooskõlas EBA rahapesu ja terrorismi rahastamise riskitegurite suunistega.³ Selle raames peaksid krediidi- ja finantseerimisasutused eristama konkreetse kliendikategooria riske ning kategooria iga kliendi riske.

³ Suunised, mis on koostatud direktiivi (EL) 2015/849 artikli 17 ja artikli 18 lõike 4 alusel, milles käsitletakse kliendi suhtes rakendatavaid hoolsusmeetmeid ning tegureid, mida krediidi- ja finantseerimisasutused peaksid arvestama, kui hindavad üksikute ärisuhete ning juhutehingute rahapesu ja terrorismi rahastamise riski (rahapesu ja terrorismi rahastamise riskitegurite suunised) (EBA/GL/2021/02).

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.