9. Gli enti creditizi e gli istituti finanziari dovrebbero definire politiche, controlli e …

Gli enti creditizi e gli istituti finanziari dovrebbero definire politiche, controlli e procedure per individuare i fattori di rischio pertinenti e valutare i rischi di ML/TF associati ai singoli rapporti continuativi, in linea con gli Orientamenti dell’ABE relativi ai fattori di rischio di ML/TF (³ ). A tal riguardo, gli enti creditizi e gli istituti finanziari dovrebbero operare una distinzione tra i rischi associati a una particolare categoria di clienti e quelli associati a singoli clienti che appartengono a tale categoria.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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