9. Kreditinstitut och finansiella institut bör inrätta riktlinjer, rutiner och kontroller på ett …

Kreditinstitut och finansiella institut bör inrätta riktlinjer, rutiner och kontroller på ett sätt som gör att de kan identifiera relevanta riskfaktorer och bedöma risker för penningtvätt och finansiering av terrorism i samband med enskilda affärsförbindelser i enlighet med EBA:s riktlinjer för riskfaktorer.³ Som en del av detta bör kreditinstitut och finansiella institut skilja mellan de risker som kan kopplas till en viss kundkategori och de risker som kan kopplas till enskilda kunder som tillhör denna kategori.

³ Riktlinjer enligt artiklarna 17 och 18.4 i direktiv (EU) 2015/849 för kundkännedom och de faktorer som kreditinstitut och finansiella institut bör beakta vid bedömning av den risk för penningtvätt och finansiering av terrorism som förknippas med enskilda affärsförbindelser och enstaka transaktioner (riktlinjer för riskfaktorer avseende penningtvätt och finansiering av terrorism) (EBA/GL/2021/02).

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.