5.1 Προηγούμενη έγκριση εξαιρέσεων

Όταν η επιχείρηση επενδύσεων καθορίζει σύμφωνα με τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για συγκεκριμένα μέλη του προσωπικού ότι οι επαγγελματικές δραστηριότητες του μέλους του προσωπικού δεν έχουν ουσιώδη αντίκτυπο στο προφίλ κινδύνου της επιχείρησης επενδύσεων ή στα στοιχεία ενεργητικού που διαχειρίζεται και υποβάλλει αίτηση για προηγούμενη έγκριση, θα πρέπει να ισχύουν τα εξής:

• α. το διοικητικό όργανο θα πρέπει να αποφασίζει βάσει της διενεργηθείσας ανάλυσης στο πλαίσιο της ετήσιας διαδικασίας προσδιορισμού εάν τα μέλη του προσωπικού δεν έχουν στην πραγματικότητα ουσιώδη αντίκτυπο στο προφίλ κινδύνου της επιχείρησης επενδύσεων ή στα στοιχεία ενεργητικού που διαχειρίζονται και να ενημερώνει την εποπτική λειτουργία σχετικά με τη ληφθείσα απόφαση. Η εποπτική λειτουργία ή η επιτροπή αποδοχών, εφόσον έχει συγκροτηθεί, θα πρέπει να εξετάζει τα κριτήρια και τη διαδικασία βάσει των οποίων λαμβάνονται οι αποφάσεις και να εγκρίνει τις εφαρμοζόμενες εξαιρέσεις¹⁷ ·
• β. κάθε αίτηση για προηγούμενη έγκριση θα πρέπει να υποβάλλεται χωρίς καθυστέρηση, και το αργότερο εντός έξι μηνών από το τέλος του προηγούμενου οικονομικού έτους. Η αρμόδια αρχή θα πρέπει να αξιολογεί την αίτηση και να την εγκρίνει ή να την απορρίπτει, EBA Public

κατά το δυνατόν, εντός χρονικής περιόδου τριών μηνών από την παραλαβή της πλήρους τεκμηρίωσης·

• γ. σε περίπτωση που οι συνολικές αποδοχές του μέλους του προσωπικού ανήλθαν ή υπερέβησαν το ποσό του 1 000 000 ευρώ κατά το προηγούμενο οικονομικό έτος, η αρμόδια αρχή θα πρέπει να ενημερώνει αμέσως την Ευρωπαϊκή Αρχή Τραπεζών σχετικά με τη ληφθείσα αίτηση και να υποβάλλει την αρχική αξιολόγησή της. Κατόπιν αιτήματος, η αρμόδια αρχή θα πρέπει να υποβάλλει αμέσως στην ΕΑΤ όλες τις πληροφορίες τις οποίες έχει λάβει από την επιχείρηση επενδύσεων. Η ΕΑΤ θα συνεργάζεται με την αρμόδια αρχή προκειμένου να διασφαλίζεται η συνεπής έγκριση των εν λόγω εξαιρέσεων πριν από τη λήψη της απόφασης σχετικά με την έγκριση ή την απόρριψη της αίτησης από την αρμόδια αρχή.

¹⁷ Ανατρέξτε στην παράγραφο 103 όσον αφορά την έγκριση εξαιρέσεων στην πολιτική αποδοχών.

Η προηγούμενη έγκριση όσον αφορά την εξαίρεση μελών του προσωπικού που προσδιορίζονται σε σχέση με τα ποσοτικά κριτήρια θα πρέπει να χορηγείται μόνο για περιορισμένο χρονικό διάστημα. Το αίτημα για προηγούμενη έγκριση σύμφωνα με τα ρυθμιστικά τεχνικά πρότυπα για συγκεκριμένα μέλη του προσωπικού θα πρέπει να υποβάλλεται κάθε χρόνο. Όσον αφορά τα μέλη του προσωπικού για τα οποία λαμβάνεται για πρώτη φορά απόφαση σχετικά με την αίτηση, η προηγούμενη έγκριση θα πρέπει να αφορά μόνο το οικονομικό έτος κατά το οποίο ζητήθηκε η προηγούμενη έγκριση και το επόμενο οικονομικό έτος. Για τα μέλη του προσωπικού για τα οποία έχει ήδη εγκριθεί η εξαίρεση για το τρέχον οικονομικό έτος, η προηγούμενη έγκριση θα πρέπει να αφορά μόνο το επόμενο οικονομικό έτος.

Σε περίπτωση εξαίρεσης συγκεκριμένων μελών του προσωπικού σε θυγατρικές οι οποίες δεν υπόκεινται αυτές καθαυτές στην οδηγία (ΕΕ) 2019/2034, ως αρμόδια αρχή νοείται η αρμόδια αρχή της μητρικής επιχείρησης επενδύσεων. Για τα υποκαταστήματα επιχειρήσεων επενδύσεων με έδρα σε τρίτη χώρα, ως αρμόδια αρχή νοείται η αρμόδια αρχή που είναι υπεύθυνη για την εποπτεία των επιχειρήσεων επενδύσεων στο κράτος μέλος στο οποίο είναι εγκατεστημένο το υποκατάστημα.

Τα αιτήματα για προηγούμενη έγκριση θα πρέπει να περιλαμβάνουν όλα τα ονόματα ή άλλο μοναδικό αναγνωριστικό για τα συγκεκριμένα μέλη του προσωπικού για τα οποία θα πρέπει να εφαρμοστεί εξαίρεση, το ποσοστό της εισφοράς της επιχειρηματικής μονάδας στην οποία δραστηριοποιείται το μέλος του προσωπικού στην απαίτηση σχετικά με τα συνολικά ίδια κεφάλαια της επιχείρησης επενδύσεων και την ανάλυση του αντίκτυπου του προσωπικού στο προφίλ κινδύνου της επιχείρησης, για καθένα από τα συγκεκριμένα μέλη του προσωπικού. Σε περίπτωση που τα συγκεκριμένα μέλη του προσωπικού δραστηριοποιούνται στην ίδια επιχειρηματική μονάδα και ασκούν τα ίδια καθήκοντα, θα πρέπει να πραγματοποιείται από κοινού αξιολόγηση. EBA Public