5.3 A bizottságok eljárásai

A bizottságok rendszeresen beszámolnak a felvigyázási feladatot ellátó vezető testületnek.

A bizottságok egymáss al a megfelelő módon tartják a kapcsolatot. Az 51. pont sérelme nélkül ez a kapcsolattartás az egymás bizottságában való részvétel formájában is megvalósulhat, tehát az egyik bizottság elnöke vagy tagja egy másik bizottságban is lehet tag.

A bizottságok tagjai nyílt és kritikus vitákban vesznek részt, amelyek során az eltérő véleményekről konstruktív módon vitázhatnak.

A bizottságok dokumentálják a bizottsági ülések napirendjét, valamint fő eredményeiket és következtetéseiket.

A kockázatkezelésii bizottságnak legalább az alábbi feladatokat el kell látnia:

• a. hozzáfér a szerepe ellátásához szükséges valamennyi releváns információhoz és adathoz, beleértve az idevágó vállalati és ellenőrzési feladatokból származó információkat és adatokat is (pl. jog, pénzügy, humán erőforrások, informatika, belső ellenőrzés, koc kázatkezelés, megfelel őség biztosítás i, beleértve a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni szabályok betartására vonatkozó információkat és a gyanús ügyletek összesített bejelentését, valamint a pénzmosással és a terrorizmusfinanszírozással kapcsol atos kockázati tényezőket is);
• b. a belső kontroll funkciót ellátó terület vezetőitől rendszeres beszámolókat, eseti információkat, közleményeket és véleményeket kap a befektetési vállalkozás aktuális kockázati profiljára, kockázatkezelési kultúrájára és a kockázati limitekre vonatkozóan, valamint bármely előfordult lényeges jogsértésről¹⁶ , továbbá részletes információkat és ajánlásokat kap a meghozott, meghozandó vagy javasolt korrekciós intézkedésekről; rendszeres időközönként felülvizsgál ja a részére jelentendő kockázatra vonatkozó információk tartalmát, formátumát és gyakoriságát, és dönt azokról; valamint
• c. szükség esetén biztosítja a belső kontroll funkciót ellátó terület és egyéb releváns részlegek (humán erőforrások, jogi, pénzügyi) saját szakterületein történő megfelelő bevonását, és/vagy külső szakértőhöz folyamodik tanácsért.

¹⁶ A pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelem terén elkövetett súlyos jogsértések esetében figyelembe kell venni a 2013/36/EU irányelv 117. cikkének (6) bekezdése alapján kiadandó iránymutatásokat is, amelyek meghatározzák az e cikk (5) bekezdésében említett hatóságok közötti együttműködés és információcsere módját, különösen a határokon átnyúló tevékenységű csoportokkal kapcsolatban és a pénzmosás elleni szabályok súlyo s megsértésének azonosításával összefüggésben.