5.3 Komiteede protsessid

Komiteed peaksid järelevalve funktsiooni täitvale juhtorganile korrapäraselt aru andma.

Komiteed peaksid omavahel suhtlema, nagu asjakohane. Ilma et see piiraks punkti 51 kohaldamist, võib vastav suhtlus toimuda vastastikuse osaluse kaudu nii, et ühe komitee eesistuja või liige on omakorda ka muu komitee liige.

Komiteede liikmete arutelud peaksid olema avatud ja kriitilised ning eriarvamusi tuleks arutada konstruktiivselt.

Komiteed peaksid dokumenteerima komitee koosolekute päevakorra ning nende peamised tulemused ja järeldused.

Riskikomitee peaks miinimumnõudena:

• a. omama ligipääsu oma rolli täitmiseks vajalikule asjakohasele teabele ja andmetele, sealhulgas teabele ja andmetele, mis saadakse ärifunktsioone ja kontrollifunktsioone täitvatelt üksustelt (nt õigus-, finants-, personali-, IT-, siseauditi, riskijuhtimise, vastavuskontrolliüksuselt; sealhulgas teave rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise nõuetele vastavuse kohta ning kahtlaste tehingute aruannete koondteave ja teave rahapesu ja terrorismi rahastamise riskide kohta);
• b. saama sisekontrolli funktsioonide juhtidelt regulaarseid aruandeid, sihtotstarbelist teavet, teavitusi ja arvamusi investeerimisühingu praeguse riskiprofiili, riskikultuuri ja riskilimiitide ning võimalike oluliste rikkumiste kohta¹⁶ koos üksikasjaliku teabe ja soovitustega probleemi lahendamiseks võetud, võetavate või väljapakutud parandusmeetmete kohta; vaatama korrapäraselt läbi saadud riskiteabe sisu, vormi ja sageduse ning tegema nende kohta otsuseid; ja
• c. vajaduse korral tagama sisekontrolli funktsioonide ja muude asjakohaste funktsioonide täitjate (personali-, õigus-, finantsüksuse) nõuetekohase kaasatuse vastavates valdkondades ja/või küsima nõu väliseksperdilt.

¹⁶ Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise rasked rikkumised: vt ka direktiivi 2013/36/EL artikli 117 lõike 6 alusel väljastatavad suunised, milles täpsustatakse selle artikli lõikes 5 nimetatud asutuste vahelise koostöö ja teabevahetuse viisi, eelkõige seoses piiriüleste konsolideerimisgruppidega ja tõsiste rahapesu vastase võitluse eeskirjade rikkumiste tuvastamise kontekstis.