6.1 Организационна рамка

Ръководният орган на даден инвестиционен посредник следва да осигури подходяща и прозрачна организационна и оперативна структура за инвестиционния посредник и да разполага с писмено описание за нея. Структурата следва да насърчава и демонстрира ефективното и разумно управление на инвестиционния посредник на индивидуално и консолидирано ниво.

Ръководният орган следва да гарантира, че звената по вътрешен контрол разполагат с подходящи финансови и човешки ресурси, както и с правомощия да изпълняват ефективно своята роля. Като минимум функцията за спазване следва да осъществява дейността си независимо, включително да е налице подходящо разделение на задълженията. Отчетните линии и разпределението на отговорностите, по - специално сред лицата, заемащи ключови позиции, в рамките на даден инвестиционен посредник, следва да бъдат ясни, точно определени, последователни, изпълними и надлежно документирани. Документацията следва да се актуализира, когато е уместно.

Структурата на инвестиционния посредник не трябва да възпрепятства способността на ръководния орган да наблюдава и управлява ефективно рисковете, пред които са изложени инвестиционният посредник или групата, или способността на компетентния орган да упражнява ефективен надзор върху инвестиционния посредник.

Ръководният орган следва да преценява дали и по какъв начин съществените промени в структурата на групата (напр. създаване на нови дъщерни предприятия, сливания и придобивания, продажба или ликвидация на части от групата, или външно развитие) оказват влияние върху стабилността на организационната рамка на инвестиционния посредник. Когато се установят слабости, ръководният орган следва да извърши всички необходими корекции възможно най - бързо.