6.1 Organisaatiokehys

Sijoituspalveluyrityksen ylimmän hallintoelimen tulee varmistaa, että sijoituspalveluyrityksen organisaatio- ja toiminnallinen rakenne on tarkoituksenmukainen ja läpinäkyvä ja että siitä on kirjallinen kuvaus. Rakenteen tulee edistää sijoituspalveluyrityksen tehokasta ja luotettavaa johtamista ja olla siitä osoituksena yksittäisen sijoituspalveluyrityksen tasolla ja konsolidoidulla tasolla.

Ylimmän hallintoelimen tulee varmistaa, että sisäisillä valvontatoiminnoilla on asianmukaiset taloudelliset ja henkilöresurssit sekä valtuudet suorittaa tehtävänsä tehokkaasti. Vähimmäisvaatimuksena on, että säännösten noudattamista valvova toiminto toimii riippumattomasti ja että tehtävät pidetään asianmukaisesti erillään. Raportointisuhteiden ja tehtävienjaon tulee olla selkeitä, tarkasti määriteltyjä, yhdenmukaisia, täytäntöönpanokelpoisia ja asianmukaisesti dokumentoituja, erityisesti sijoituspalveluyrityksen keskeisistä toiminnoista vastaavien henkilöiden välillä. Asiakirjoja tulee päivittää tarpeen mukaan.

Sijoituspalveluyrityksen rakenne ei saa heikentää ylimmän hallintoelimen mahdollisuuksia valvoa ja hallita tehokkaasti sijoituspalveluyrityksen tai ryhmän kohtaamia riskejä tai toimivaltaisen viranomaisen mahdollisuuksia valvoa sijoituspalveluyritystä tehokkaasti.

Ylimmän hallintoelimen tulee arvioida, vaikuttavatko ryhmän rakenteessa tapahtuvat olennaiset muutokset (esim. uusien tytäryritysten perustaminen, sulautumiset ja yritysostot, ryhmän osien myyminen tai toiminnan alasajo tai ulkoiset tapahtumat) sijoituspalveluyrityksen organisaatiokehyksen vakauteen ja millaisia nämä vaikutukset ovat. Jos heikkouksia todetaan, ylimmän hallintoelimen tulee viipymättä tehdä kaikki tarvittavat mukautukset.