6.1 Organisatorisk ram

Ledningsorganet i ett värdepappersföretag ska säkerställa en lämplig och transparent organisatorisk och operativ struktur för värdepappersföretaget och ska ha en skriftlig beskrivning av denna. Strukturen ska främja och påvisa en effektiv och ansvarsfull ledning av värdepappersföretaget på enskild nivå och på gruppnivå.

Ledningsorganet ska se till att de interna kontrollfunktionerna har de lämpliga ekonomiska resurserna, personalresurserna och befogenheterna som behövs för att de ska kunna fullgöra sina uppgifter på ett effektivt sätt. Som ett minsta krav ska funktionen för regelefterlevnad fungera oberoende och det ska finnas en lämplig åtskillnad mellan funktioner. Rapporteringsvägarna och ansvarsfördelningen inom värdepappersföretaget, särskilt mellan personer som innehar nyckelfunktioner, ska vara tydliga, väldefinierade, sammanhängande, verkställbara och vederbörligen dokumenterade. Dokumentationen ska uppdateras när så är lämpligt.

Värdepappersföretagets struktur ska inte utgöra ett hinder för ledningsorganets förmåga att effektivt övervaka och hantera de risker som värdepappersföretaget eller koncernen ställs inför, eller den behöriga myndighetens förmåga att utöva effektiv tillsyn över värdepappersföretaget.

Ledningsorganet ska bedöma om och hur väsentliga förändringar av koncernens struktur (t.ex. inrättande av nya dotterföretag, fusioner och förvärv, försäljning eller likvidation av delar av koncernen eller extern utveckling) påverkar sundheten i värdepappersföretagets organisatoriska ram. Om brister konstateras ska ledningsorganet snabbt göra nödvändiga anpassningar.