6.1 Organisatiekader

Het leidinggevend orgaan van een beleggingsonderneming zorgt voor een passende en transparante organisatie- en operationele structuur voor die beleggingsonderneming en heeft daarvan een schriftelijke beschrijving. Deze structuur getuigt van en is bevorderend voor een doeltreffend en prudent beheer van de beleggingsonderneming op individueel en geconsolideerd niveau.

Het leidinggevend orgaan zorgt ervoor dat de interne controlefuncties over passende financiële en personele middelen beschikken en de bevoegdheden hebben die nodig zijn om hun rol doeltreffend te vervullen. Voor de compliancefunctie geldt als minimale eis dat deze onafhankelijk optreedt en dat er een passende scheiding van taken is. De rapportagelijnen en de toewijzing van verantwoordelijkheden binnen een beleggingsonderneming, met name die tussen medewerkers met een sleutelfunctie, zijn helder, welomschreven, samenhangend, afdwingbaar en adequaat gedocumenteerd. De documentatie wordt wanneer nodig bijgewerkt.

De structuur van de beleggingsonderneming mag het vermogen van het leidinggevend orgaan om de risico’s van de beleggingsonderneming of groep te overzien en doeltreffend te beheren of het vermogen van de bevoegde autoriteit om doeltreffend toezicht te houden op de beleggingsonderneming, niet belemmeren.

Het leidinggevend orgaan beoordeelt of en hoe belangrijke veranderingen in de structuur van de groep (bijv. de oprichting van nieuwe dochterondernemingen, fusies en overnames, het afstoten of de liquidatie van delen van de groep, of externe ontwikkelingen) de deugdelijkheid van het organisatiekader van de beleggingsonderneming beïnvloeden. Wanneer zwakke punten worden vastgesteld, voert het leidinggevend orgaan eventueel noodzakelijke aanpassingen snel door.