6.1 Cadrul organizațional

Organul de conducere al unei firme de investiții trebuie să asigure o structură operațională și organizatorică adecvată și transparentă pentru firma de investiții respectivă și trebuie să aibă

• o prezentare scrisă a acesteia. Structura trebuie să promoveze și să demonstreze administrarea eficace și prudentă a unei firme de investiții la nivel individual și consolidat.

Organul de conducere trebuie să se asigure că funcțiile de control intern dețin resursele financiare și umane adecvate, precum și competențele necesare pentru a - și îndeplini rolul în mod eficace. Ca o condiție minimă, funcția de conformitate trebuie să funcționeze independent și să existe inclusiv o separare adecvată a sarcinilor. Liniile de raportare și repartizarea responsabilităților, într - o firmă de investiții, în special între persoanele care dețin funcții - cheie, trebuie să fie clare, bine stabilite, coerente, obligatorii și documentate corespunzător. Documentația trebuie să fie actualizată, după caz.

Structura firmei de investiții nu trebuie să împiedice capacitatea organului de conducere de a supraveghea și a administra în mod eficace riscurile cu care se confruntă firma de investiții ori grupul din care face parte sau capacitatea autorității competente de a supraveghea în mo d eficace firma de investiții.

Organul de conducere trebuie să evalueze dacă și în ce mod modificările semnificative produse la nivelul structurii grupului (de exemplu, înființarea de filiale noi, fuziuni și achiziții, vânzarea sau lichidarea unor părți ale grupului, ori evoluții externe) au impact asupra solidității cadrului organizațional al firmei de investiții. Dacă sunt identificate deficiențe, organul de conducere trebuie să efectueze cu rapiditate ajustările necesare.