6.1 Qafas organizzazzjonali

Il- korp maniġerjali ta’ ditta tal - investiment għandu jiżgura struttura organizzazzjonali u operattiva xierqa u trasparenti għal dik id -ditta tal- investiment u għandu jkollu deskrizzjoni bil - miktub tagħha. L - istruttura għandha tippro mwovi u turi l- ġestjoni effettiva u prudenti ta’ ditta tal- investiment fuq livelli individwali u konsolidati.

Il- korp maniġerjali għandu jiżgura li l -funzjonijiet ta’ kontroll intern ikollhom ir- riżorsi finanzjarji u umani xierqa kif ukoll is - setgħat biex iwettqu b’mod effettiv ir - rwol tagħhom. Bħala minimu, il - funzjoni ta’ konformità għandha topera b’mod indipendenti, inkluż li jkun hemm segregazzjoni xierqa tad -dmirijiet. Il-linji ta’ rapportar u l-allokazzjoni tar-responsabbiltajiet, b’mod partikolari fost id- detenturi ta’ funzjonijiet ewlenin, fi ħdan ditti tal - investiment għandhom ikunu ċari, definiti sew, koerenti, infurzabbli u debitament dokumentati. Id- dokumentazzjoni għandha tiġi aġġornata kif xieraq.

L-istruttura tad-ditta tal- investiment ma għa ndhiex timpedixxi l- kapaċità tal - korp maniġerjali li jissorvelja u li jiġġestixxi b’mod effettiv ir - riskji li jiffaċċjaw id -ditta tal-investiment jew il-grupp jew il- kapaċità tal -awtorità kompetenti li tissorvelja d-ditta tal-investiment b’mod effettiv.

Il- korp maniġerjali għandu jivvaluta jekk u kif tibdil materjali fl -istruttura tal- grupp (eż. l - istabbiliment ta’ sussidjarji ġodda, fużjonijiet u akkwiżizzjonijiet, bejgħ jew stralċ ta’ partijiet tal- grupp, jew żviluppi esterni) jaffettwa s -solidità tal- q afas organizzazzjonali tad-ditta tal-investiment. Fejn jiġu identifikati nuqqasijiet, il - korp maniġerjali għandu jagħmel l - aġġustamenti meħtieġa malajr.