19 Функция за спазване

Инвестиционните посредници следва да създадат постоянна и ефективна функция за спазване, за да управляват рисковете, свързани със спазването, и да назначат лице, което да отговаря за тази функция в целия инвестиционен посредник (служител, отговарящ за спазването). Функцията, политиките и процедурите във връзка със спазването следва също така да са в съответствие с член 22 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията и насоките на ESMA относно звеното за проверка на съответствието.

Ролята на служител, отговарящ за спазването, като се взема предвид принципът на пропорционалност, както е посочено в дял I, може да се комбинира с ръководителя на ФУР или, когато не е пропорционално да се назначи лице, което е посветено само на тази функция, може да бъде изпълнявана от друг висш служител (напр. ръководител на правен отдел), при условие че няма конфликт на интереси между изпълняваните задачи.

Персоналът във функцията за спазване следва да притежава достатъчно знания, умения и опит във връзка със спазването и съответните процедури и да има достъп до редовно обучение.

Ръководният орган в надзорната си функция следва да контролира прилагането на добре документирана политика относно спазването, която следва да бъде съобщена на целия персонал. Инвестиционните посредници следва да въведат процес за редовна оценка на промените в законовите и подзаконовите актове, приложими по отношение на техните дейности.

Функцията за спазване следва да съветва ръководния орган във връзка с мерки, които трябва да бъдат предприети, за да се гарантира спазването на приложимите закони, правила, разпоредби и стандарти, и да оценява възможното въздействие на промените в правната или регулаторната среда върху дейностите и рамката за спазване на инвестиционния посредник.

Функцията за спазване следва да гарантира, че наблюдението на спазването се извършва чрез структурирана и добре определена програма за наблюдение и че се спазва политиката относно спазването. Функцията за спазване следва да докладва на ръководния орган и да уведомява, ако е уместно, ФУР относно риска, свързан със спазването и неговото управление. Функцията за спазване и ФУР следва да си сътрудничат и да обменят информация, ако е уместно, за извършване на съответните си задачи. Констатациите на функцията за спазване следва да бъдат взети под внимание от ръководния орган и ФУР в рамките на процесите на вземане на решения.

Инвестиционните посредници следва да предприемат подходящи действия срещу вътрешно или външно поведение, което би могло да улесни или да даде възможност за измама, ИП/ФТ или други финансови престъпления и нарушения на дисциплината (напр. нарушения на вътрешни процедури, нарушения на лимити).

Инвестиционните посредници следва да гарантират, че техните дъщерни предприятия и клонове предприемат мерки, за да гарантират, че дейностите им са в съответствие с местните законови и подзаконови актове. Ако местните законови и подзаконови актове възпрепятстват прилагането на по - строги процедури и системи, следящи за спазването, които са въведени от групата, и особено ако те възпрепятстват оповестяването и обмена на необходимата информация между субектите в рамките на групата, дъщерните предприятия и клоновете следва да информират служителя, отговарящ за спазването, или ръководителя на функцията за спазване от предприятието майка от Съюза.