6.3 Valdymo organo narių ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumo vertinimas

Vertindamos ar pakartotinai vertindamos valdymo organo narių ar pagrindines užduotis atliekančių asmenų tinkamumą, prudencinės priežiūros institucijos turėtų, kai reikia, tokio vertinimo tikslais bendradarbiauti ir keistis informacija su atitinkamomis už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingomis priežiūros institucijomis, ypač vertindamos, ar esama pakankamai pagrindo įtarti, kad buvo arba yra plaunami pinigai ar finansuojamas terorizmas, tokią veiklą buvo arba yra bandoma vykdyti arba padidėjo jos rizika, ir ji yra susijusi su įstaiga. Prudencinės priežiūros institucijos turėtų, kai reikia, prašyti atitinkamas už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingas priežiūros institucijas pateikti informaciją, kad galėtų atlikti vertinimą pagal bendras ESMA ir EBI gaires dėl valdymo organo narių ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumo vertinimo pagal direktyvas 2013/36/ES ir 2014/65/ES¹¹ .

¹¹ Bendros ESMA ir EBI gairės dėl valdymo organo narių ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumo vertinimo pagal direktyvas 2013/36/ES ir 2014/65/ES (EBA/GL/2021/06).

Prudencinės priežiūros institucijai nusprendus, kad, atsižvelgiant į svarbius faktus, susijusius su pinigų plovimo ar terorizmo finansavimo rizika ar įvykiais, valdymo organo narys ar pagrindines funkcijas atliekantis asmuo nėra tinkamas, prudencinės priežiūros institucija turėtų pateikti savo išvadas ir sprendimus atitinkamai už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingai priežiūros institucijai ir finansinės žvalgybos padaliniui.

Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos

Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų prudencinės priežiūros institucijos prašymu pasidalyti visa joms žinoma informacija, reikalinga siekiant atlikti valdymo organo narių ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumo vertinimą ir pakartotinį vertinimą. Kai reikia, už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakinga priežiūros institucija taip pat turėtų prašyti finansinės žvalgybos padalinį pateikti informaciją, nebent tokia informacija prudencinės priežiūros institucijai jau būtų žinoma arba prudencinės priežiūros institucija jau kreipėsi į finansinės žvalgybos padalinį su prašymu pateikti tokią informaciją.

Už kovą su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu atsakingos priežiūros institucijos turėtų savo iniciatyva dalytis su prudencinės priežiūros institucijomis informacija, laikoma svarbia vertinant ar pakartotinai vertinant valdymo organo narių ir pagrindines funkcijas atliekančių asmenų tinkamumą, išaiškėjus naujiems ar anksčiau nežinomiems faktams, susijusiems su pinigų plovimu ir terorizmo finansavimu.

Atsižvelgiant į trumpą teisinį terminą, per kurį prudencinės priežiūros institucija turi atlikti tinkamumo vertinimą, prašoma informacija turi būti pateikta nedelsiant.