6.3 Vadības struktūras locekļu un personu, kuras veic pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšana

Pirmoreiz vai atkārtoti novērtējot vadības struktūras locekļu un personu, kuras pilda pamatfunkcijas, piemērotību, prudenciālajām uzraudzības iestādēm gadījumos, kad tas tiek uzskatīts par nepieciešamu, ir jāsadarbojas un jāveic informācijas apmaiņa ar attiecīgajām NILL/TFN uzraudzības iestādēm to novērtēšanas nolūkā, it īpaši attiecībā uz novērtējumu par to, vai ir pamatoti domāt, ka pašlaik notiek vai ir notikusi nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācija vai terorisma finansēšana vai šādu darbību mēģinājums, vai arī pastāv to risks saistībā ar šo iestādi. Ja tas tiek uzskatīts par nepieciešamu, prudenciālajām uzraudzības iestādēm ir jāpieprasa informācija no attiecīgajām NILL/TFN uzraudzības iestādēm to novērtēšanas nolūkos saskaņā ar kopīgo ESMA un EBI pamatnostādņu par vadības struktūras locekļu un personu, kuras pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu atbilstoši Direktīvai 2013/36/ES un Direktīvai 2014/65/ES¹¹ .

¹¹ Kopīgās ESMA un EBI pamatnostādnes par vadības struktūras locekļu un personu, kas pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu, saskaņā ar Direktīvu 2013/36/ES un Direktīvu 2014/65/ES (EBA/GL/2021/06).

Ja prudenciālā uzraudzības iestāde pieņem lēmumu par pārvaldības iestādes pārstāvja vai pamatfunkciju turētāja nepiemērotību, pamatojoties uz attiecīgajiem faktiem nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas / teroristu finansēšanas risku vai notikumu kontekstā, tad prudenciālās uzraudzības iestādei ir jāpastāsta par saviem konstatējumiem un lēmumiem attiecīgajai NILL/TFN uzraudzības iestādei un finanšu ziņu vākšanas vienībai.

NILL/TFN uzraudzības iestādes

NILL/TFN uzraudzības iestādēm pēc prudenciālās uzraudzības iestādes pieprasījuma ir jāsniedz visa attiecīgā tām pieejamā informācija, lai informētu par pārvaldības organizācijas pārstāvju piemērotības novērtēšanu un atkārtotu novērtēšanu, kā arī pamatfunkciju turētājiem. Ja tas ir piemērojams, NILL/TFN uzraudzības iestādei jācenšas iegūt arī informāciju no finanšu ziņu vākšanas vienības tās ietvaros, ja vien šāda informācija jau nav pieejama prudenciālās uzraudzības iestādei vai prudenciālās uzraudzības iestāde nav veikusi pieprasījumu no finanšu ziņu vākšanas vienības.

NILL/TFN uzraudzības iestādēm pēc savas iniciatīvas ir jāsniedz prudenciālās uzraudzības iestādēm informācija, kas tiek uzskatīta par saistītu ar pārvaldības organizācijas biedru un pamatfunkciju turētāju piemērotības novērtēšanu vai atkārtotu novērtēšanu, ja atklājas jauni vai iepriekš nezināmi fakti saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju / teroristu finansēšanu.

Piemērotības novērtējumu kontekstā pieprasītā informācija jāsniedz bez nepamatotas kavēšanās, ņemot vērā prudenciālās uzraudzības iestādes noteikto īso juridisko termiņu šādiem novērtējumiem.