6.3 Ocena odpowiedniości członków organu zarządzającego i osób pełniących najważniejsze funkcje

Dokonując oceny lub ponownej oceny odpowiedniości członków organu zarządzającego i osób pełniących najważniejsze funkcje, organy nadzoru ostrożnościowego powinny w stosownych przypadkach na potrzeby dokonania oceny współpracować i wymieniać informacje z odpowiednimi organami nadzoru AML/CFT, w szczególności w przypadku ustalania, czy istnieją uzasadnione podstawy, aby podejrzewać, że w związku z daną instytucją popełniono lub usiłowano popełnić przestępstwo prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu lub zachodzi zwiększone ryzyko jego popełnienia. Organy nadzoru ostrożnościowego powinny w stosownych przypadkach wnioskować o przekazanie informacji przez odpowiednie organy nadzoru AML/CFT na potrzeby oceny prowadzonej zgodnie ze wspólnymi wytycznymi ESMA i EUNB w sprawie oceny odpowiedniości członków organu zarządzającego i osób pełniących najważniejsze funkcje w rozumieniu dyrektywy 2013/36/UE i dyrektywy 2014/65/UE¹¹ .

¹¹ Wspólne wytyczne ESMA i EUNB w sprawie oceny odpowiedniości członków organu zarządzającego i osób pełniących najważniejsze funkcje w rozumieniu dyrektywy 2013/36/UE i dyrektywy 2014/65/UE (EBA/GL/2021/06).

Jeżeli organ nadzoru ostrożnościowego uzna w oparciu o istotne fakty, że członek organu zarządzającego lub osoba pełniąca najważniejsze funkcje nie jest osobą odpowiednią w kontekście ryzyk lub zdarzeń związanych z praniem pieniędzy lub finansowaniem terroryzmu, organ nadzoru ostrożnościowego powinien udostępnić swoje ustalenia i decyzje odpowiednim organom nadzoru AML/CFT oraz jednostce analityki finansowej.

Organy nadzoru AML/CFT

Organy nadzoru AML/CFT na wniosek organu nadzoru ostrożnościowego powinny udostępniać wszystkie istotne informacje, które są w ich posiadaniu, aby umożliwić świadomą ocenę i ponowną ocenę odpowiedniości członków organu zarządzającego i osób pełniących najważniejsze funkcje. W stosownych przypadkach organ nadzoru AML/CFT powinien w ramach takich działań dążyć również do uzyskania informacji od jednostki analityki finansowej, chyba że takie informacje są już w posiadaniu organu nadzoru ostrożnościowego lub były przedmiotem wniosku skierowanego do jednostki analityki finansowej przez organ nadzoru ostrożnościowego.

Organy nadzoru AML/CFT powinny z własnej inicjatywy udostępniać organom nadzoru ostrożnościowego informacje uznawane za istotne na potrzeby oceny lub ponownej oceny odpowiedniości członków organu zarządzającego i osób pełniących najważniejsze funkcje, w sytuacji gdy wyjdą na jaw nowe lub nieznane wcześniej fakty związane z praniem pieniędzy lub finansowaniem terroryzmu.

Informacje, o które wnioskuje się w kontekście oceny odpowiedniości, powinny być przekazywane bez zbędnej zwłoki z uwagi na krótki termin przewidziany na ocenę wniosku przez organ nadzoru ostrożnościowego.