6.3 Beoordeling van de geschiktheid van leden van het leidinggevend orgaan en medewerkers met een sleutelfunctie

Wanneer prudentiële toezichthouders de geschiktheid van leden van het leidinggevend orgaan en medewerkers met een sleutelfunctie beoordelen of herbeoordelen, dienen zij, wanneer dat noodzakelijk wordt geacht, ten behoeve van hun beoordeling samen te werken en informatie uit te wisselen met de relevante AML/CFT-toezichthouders, met name wat betreft de beoordeling van de vraag of er goede redenen zijn om te vermoeden dat er sprake is of is geweest van het witwassen van geld of terrorismefinanciering, of van een poging hiertoe, of dat er een verhoogd risico van ML/FT is in samenhang met die instelling. Prudentiële toezichthouders dienen, wanneer dat noodzakelijk wordt geacht, ten behoeve van hun beoordeling informatie op te vragen bij de desbetreffende AML/CFT-toezichthouders, in overeenstemming met de Gemeenschappelijke ESMA- en EBA-richtsnoeren voor het beoordelen van de geschiktheid van leden van het leidinggevend orgaan en medewerkers met een sleutelfunctie uit hoofde van Richtlijn 2013/36/EU en Richtlijn 2014/65/EU¹¹ .

¹¹ Gemeenschappelijke ESMA- en EBA-richtsnoeren voor het beoordelen van de geschiktheid van leden van het leidinggevend orgaan en medewerkers met een sleutelfunctie uit hoofde van Richtlijn 2013/36/EU en Richtlijn 2014/65/EU (EBA/GL/2021/06).

Wanneer een prudentiële toezichthouder besluit dat een lid van het leidinggevend orgaan of een medewerker met een sleutelfunctie niet geschikt is op basis van relevante feiten op het gebied van ML/TF-risico's of gebeurtenissen, dient hij zijn bevindingen en besluiten met de relevante AML/CFT-toezichthouder en met de financiële-inlichtingeneenheid te delen.

AML/CFT-toezichthouders

AML/CFT-toezichthouders dienen op verzoek van de prudentiële toezichthouder alle relevante informatie waarover zij beschikken, te delen ten behoeve van de beoordeling en herbeoordeling van de geschiktheid van leden van het leidinggevend orgaan en medewerkers met een sleutelfunctie. Als onderdeel hiervan en waar passend dienen AML/CFT-toezichthouders ook informatie op te vragen bij de financiële-inlichtingeneenheid, tenzij die informatie al beschikbaar is voor de prudentiële toezichthouder of al door de prudentiële toezichthouder is opgevraagd bij de financiële-inlichtingeneenheid.

AML/CFT-toezichthouders dienen op eigen initiatief informatie die wordt beschouwd als relevant voor de beoordeling of herbeoordeling van de geschiktheid van leden van het leidinggevend en medewerkers met een sleutelfunctie, met prudentiële toezichthouders te delen, wanneer er nieuwe of eerder onbekende feiten op het gebied van ML/TF aan het licht komen.

Informatie waarom wordt gevraagd in het kader van geschiktheidsbeoordelingen, dient zonder onnodige vertraging te worden verstrekt met het oog op de korte wettelijke termijn voor dergelijke beoordelingen door de prudentiële toezichthouder.