6.3 Egnethedsvurdering af medlemmer af ledelsesorganet og personer med nøglefunktioner

Når de vurderer eller revurderer egnetheden af medlemmer af ledelsesorganet og personer med nøglefunktioner, bør tilsynsmyndigheder, når det anses for nødvendigt, samarbejde og udveksle oplysninger med de relevante AML/CFT-tilsynsmyndigheder med henblik på deres vurdering, navnlig med hensyn til vurderingen af, om der er rimelig grund til at formode, at et institut er eller har været indblandet i hvidvask eller terrorfinansiering eller forsøg derpå, eller om der er øget risiko herfor i forbindelse med det pågældende institut. Tilsynsmyndigheder bør, hvor det skønnes nødvendigt, anmode om oplysninger fra de relevante AML/CFT-tilsynsmyndigheder med henblik på disses vurdering i overensstemmelse med ESMA's og EBA's fælles retningslinjer vedrørende egnethedsvurdering af medlemmer af ledelsesorganet og personer med nøglefunktioner i henhold til direktiv 2013/36/EU og direktiv 2014/65/EU¹¹ .

¹¹ ESMA's og EBA's fælles retningslinjer vedrørende egnethedsvurdering af medlemmer af ledelsesorganet og personer med nøglefunktioner i henhold til direktiv 2013/36/EU og direktiv 2014/65/EU (EBA/GL/2021/06).

Hvis en tilsynsmyndighed beslutter, at et medlem af ledelsesorganet eller en person med nøglefunktioner ikke er egnet på grundlag af relevante faktiske forhold i forbindelse med ML/TF-risici eller -hændelser, bør tilsynsmyndigheden dele sine konklusioner og afgørelser med den relevante AML/CFT-tilsynsmyndighed og med den finansielle efterretningsenhed.

AML/CFT-tilsynsmyndigheder

AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør efter anmodning fra tilsynsmyndigheden dele alle relevante oplysninger, som de har til rådighed, og som kan indgå i tilsynsmyndighedens vurdering og revurdering af egnetheden af medlemmer af ledelsesorganet og personer med nøglefunktioner, med tilsynsmyndigheden. Hvor det er relevant, bør AML/CFT-tilsynsmyndigheden tillige søge oplysninger fra den finansielle efterretningsenhed som led heri, medmindre tilsynsmyndigheden allerede har adgang til sådanne oplysninger eller har anmodet den finansielle efterretningsenhed om dem.

AML/CFT-tilsynsmyndigheder bør på eget initiativ dele oplysninger med tilsynsmyndigheder, som anses for relevante for vurderingen eller revurderingen af egnetheden af medlemmer af ledelsesorganet og personer med nøglefunktioner, når der opstår nye eller hidtil ukendte forhold vedrørende ML/TF.

De oplysninger, der anmodes om i forbindelse med egnethedsvurderinger, bør gives hurtigst muligt i betragtning af den korte retlige tidsramme for tilsynsmyndighedens vurderinger.