6.3 Lämplighetsbedömning av ledamöter i ledningsorgan och ledande befattningshavare

Vid bedömning eller omprövning av lämpligheten hos medlemmar i ledningsorganet och ledande befattningshavare bör de finansiella tillsynsmyndigheterna, när det anses nödvändigt, samarbeta och utbyta information med relevanta tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism, särskilt när det gäller bedömningen av huruvida det finns rimliga skäl att misstänka att penningtvätt eller finansiering av terrorism har pågått eller försökts, eller det finns en ökad risk för detta relaterad till institutet. De finansiella tillsynsmyndigheterna bör, när det anses nödvändigt, begära in information från relevanta tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism i syfte att bedöma dem i enlighet med Esmas och EBA:s gemensamma riktlinjer för bedömning av lämpligheten hos medlemmar i ledningsorganet och ledande befattningshavare enligt direktiv 2013/36/EU och direktiv 2014/65/EU¹¹ .

¹¹ Esmas och EBA:s gemensamma riktlinjer för lämplighetsbedömningar av ledamöter i ledningsorganet och nyckelfunktionsinnehavare enligt direktiv 2013/36/EU och direktiv 2014/65/EU (EBA/GL/2021/06).

Om en finansiell tillsynsmyndighet beslutar att en medlem av ledningsorganet eller en ledande befattningshavare inte är lämplig på grundval av relevanta fakta i samband med risker eller händelser gällande penningtvätt och finansiering av terrorism, bör tillsynsmyndigheten dela med sig av sina slutsatser och beslut till den relevanta tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism och till finansunderrättelseenheten.

Tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism

Tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör på begäran av den finansiella tillsynsmyndigheten dela all relevant information som de har tillgång till för att bidra till bedömningen och omprövningen av lämpligheten hos medlemmar i ledningsorganet och ledande befattningshavare. I förekommande fall bör tillsynsmyndigheten för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism även begära information från finansunderrättelseenheten som en del av detta, såvida inte sådan information redan finns tillgänglig för den finansiella tillsynsmyndigheten eller har begärts in från finansunderrättelseenheten av den finansiella tillsynsmyndigheten.

Tillsynsmyndigheter för bekämpning av penningtvätt och finansiering av terrorism bör på eget initiativ dela information med finansiella tillsynsmyndigheter som anses vara relevant för bedömning eller omprövning av lämpligheten hos medlemmar i ledningsorganet och ledande befattningshavare om nya eller tidigare okända fakta i samband med penningtvätt och finansiering av terrorism uppstår.

Information som begärs in i samband med lämplighetsbedömningar bör tillhandahållas utan onödigt dröjsmål med tanke på den korta rättsliga tidsramen för sådana bedömningar av den finansiella tillsynsmyndigheten.