6.3 Evaluarea adecvării membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții -cheie

Atunci când evaluează sau reevaluează adecvarea membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții - cheie, autoritățile de supraveghere prudențială trebuie, dacă se consideră necesar, să coopereze și să facă schimb de informații cu autoritățile relevante de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului în scopul evaluării lor, în special în ceea ce privește evaluarea existenței unor motive rezonabile de a suspecta că se săvârșește sau s - a săvârșit o faptă sau o tentativă de spălare a banilor ori de finanțare a terorismului în legătură cu instituția respectivă. Autoritățile de supraveghere prudențială trebuie, dacă se consideră necesar, să solicite autorităților relevante de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului informații în scopul evaluării lor în conformitate cu Ghidul comun al ESMA și ABE privind evaluarea adecvării membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții - cheie în temeiul Directivei 2013/36/UE și al Directivei 2014/65/UE.¹¹

¹¹ Ghid comun ESMA și ABE privind evaluarea adecvării membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții - cheie în temeiul Directivei 2013/36/UE și al Directivei 2014/65/UE (EBA/GL/2021/06).

În cazul în care o autoritate de supraveghere prudențială decide că un membru al organului de conducere sau o persoană care deține o funcție cheie nu este adecvat(ă) pe baza unor fapte relevante în contextul riscurilor sau al evenimentelor de spălare a banilor și de finanțare a terorismului, autoritatea de supraveghere prudențială trebuie să comunice constatările și deciziile sale autorității relevante de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului și unității de informații financiare.

Autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului

La cererea autorității de supraveghere prudențială, autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie să împărtășească toate informațiile relevante de care dispun pentru a contribui la evaluarea și reevaluarea adecvării membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții - cheie. După caz, autoritatea de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie, de asemenea, să solicite informații de la unitatea de informații financiare în acest context, cu excepția cazului în care informațiile respective se află deja la dispoziția autorității de supraveghere prudențială sau au fost solicitate unității de informații financiare de către autoritatea de supraveghere prudențială.

Autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie să transmită din proprie inițiativă autorităților de supraveghere prudențială informațiile considerate relevante pentru evaluarea sau reevaluarea adecvării membrilor organului de conducere și a persoanelor care dețin funcții - cheie atunci când apar fapte noi sau necunoscute anterior legate de spălarea banilor și finanțarea terorismului.

Informațiile solicitate în contextul evaluărilor privind adecvarea trebuie furnizate fără întârzieri nejustificate, având în vedere termenul legal scurt pentru astfel de evaluări pe care îl are la dispoziție autoritatea de supraveghere prudențială.