6.3 Juhtorgani liikmete ja võtmeisikute sobivuse hindamine

Juhtorgani liikmete ja võtmeisikute sobivuse hindamisel või taashindamisel peaksid usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad, kui seda peetakse vajalikuks, tegema hindamisel koostööd ning vahetama teavet rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise asjakohaste järelevalveasutustega, eelkõige hindamiseks, kas on põhjendatud kahtlusi, et toimub või on toimunud rahapesu või terrorismi rahastamine või seda üritatakse teha või kas seoses finantsinstitutsiooniga esineb selle suurenenud risk. Usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijad peaksid, kui seda peetakse vajalikuks, taotlema rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise asjakohastelt järelevalveasutustelt teavet, et anda oma hinnang vastavalt ESMA ja EBA ühissuunistele juhtorgani liikmete ja võtmeisikute sobivuse hindamise kohta direktiivi 2013/36/EL ja direktiivi 2014/65/EL kohaselt¹¹ .

¹¹ ESMA ja EBA ühissuunised juhtorgani liikmete ja võtmeisikute sobivuse hindamise kohta direktiivi 2013/36/EL ja direktiivi 2014/65/EL kohaselt (EBA/GL/2021/06).

Kui usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija otsustab, et juhtorgani liige või võtmeisik ei ole rahapesu ja terrorismi rahastamise riskide või sündmuste kontekstis asjakohaste faktide põhjal sobiv, peaks usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija jagama oma järeldusi ja otsuseid rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise asjakohase järelevalveasutuse ja rahapesu andmebürooga.

Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused

Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija taotlusel jagama kogu neile kättesaadavat asjakohast teavet, et võimaldada põhjendatud hinnangu (uuesti) andmist juhtorgani liikmete ja võtmeisikute sobivusele. Kui see on asjakohane, peaks rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutus küsima selle osana teavet ka rahapesu andmebüroolt, v.a kui selline teave on usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijale juba kättesaadav või kui usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegija on seda juba küsinud rahapesu andmebüroolt.

Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise järelevalveasutused peaksid omal algatusel jagama usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijaga teavet, mida peetakse asjakohaseks juhtorgani liikmete ja võtmeisikute sobivuse hindamiseks või taashindamiseks, kui ilmnevad uued või varem teadmata faktid seoses rahapesu ja terrorismi rahastamise riskidega.

Sobivushinnangute kontekstis nõutav teave tuleks esitada põhjendamatu viivituseta lühikese ajavahemiku tõttu, mis on õigusaktidega ette nähtud sellise taotluse hindamiseks usaldatavusnõuete täitmise järelevalve tegijale.