83. A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok szükség esetén …

A pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeletet ellátó hatóságok szükség esetén olyan információkat kérnek a pénzügyi információs egységtől a pénzmosás sal és a terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos kockázat értékeléséhez és felügyeletéhez, amelyek többek között az alábbiakat tartalmazhatják:

• a. a pénzmosással és a terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos kockázatok tipológiái, beleértve a földrajzi kockázatokat és a határokon átnyúló kockázatokat is;
• b. a pénzmosással és a terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos kockázatoknak a pénzügyi információs egység által végzett értékelésének eredményei;
• c. a pénzügyi információs egység által azonosított, felmerülő kock ázatokra vonatkozó információk;
• d. az intézményektől a gyanús ügyletekről kapott jelentések mennyiségével és minőségével kapcsolatos információk, összesített formában, például ágazatonként, valamint egyes intézmények vonatkozásában;
• e. a pénzmosással és a terrorizmusfinanszírozással kapcsolatos rendszerek és ellenőrzések gyengeségeivel kapcsolatos információk, amelyeket a pénzügyi információs egység azonosított vagy feltételezett, és különösen a pénzügyi információs egység által benyújtott információkérésekre tör ténő válaszadás idejével kapcsolatos információk, valamint az ilyen kérésekre válaszul átadott információk, adatok és dokumentációk minősége;
• f. annak a megerősítése, hogy az intézmény egy másik intézmény által gyanús ügyletről benyújtott jelentés tárgyát kép ezte, vagy a gyanús ügyletről szóló bejelentés tárgyát képező források rendszeresen érkeznek az adott intézménytől, és az esettel kapcsolatos minden olyan információ, amelyet a pénzügyi információs egység meg tud osztani a nemzeti jog szerint.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/