83. Autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie …

Autoritățile de supraveghere a combaterii spălării banilor și finanțării terorismului trebuie, după caz, să solicite unității de informații financiare informații relevante pentru efectuarea evaluării și supravegherii riscului de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului care pot include, dar nu se limitează la:

• a. tipologii privind riscurile de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului, inclusiv riscurile geografice și riscurile transfrontaliere;
• b. r ezultate relevante ale evaluării riscului de spălare a banilor sau de finanțare a terorismului efectuate de unitatea de informații financiare;
• c. informații privind riscurile emergente identificate de unitatea de informații financiare;
• d. informații privind num ărul și calitatea rapoartelor privind tranzacțiile suspecte primite de la instituții, în mod agregat, de exemplu pentru fiecare sector și pentru fiecare instituție în parte;
• e. informații referitoare la orice sisteme de combatere a spălării banilor și finanță rii terorismului și deficiențe de control pe care le - ar fi putut identifica sau suspecta unitatea de informații financiare și, în special, informații privind promptitudinea răspunsului la cererile de informații formulate de unitatea de informații financiare și calitatea informațiilor, a datelor și a documentației furnizate ca răspuns la asemenea solicitări;
• f. confirmarea faptului că instituția a făcut sau nu obiectul unui raport privind tranzacțiile suspecte prezentat de altă instituție sau dacă fondurile care fac obiectul unor rapoarte de tranzacții suspecte provin în mod regulat de la instituția respectivă, precum și orice informații referitoare la caz pe care unitatea de informații financiare ar putea să le împărtășească conform legislației naționale.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/