83. Kadar je to ustrezno, bi morali nadzorniki za p reprečevanje pranja denarja/financiranja …

Kadar je to ustrezno, bi morali nadzorniki za p reprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma za informacije, ki so pomembne za oceno tveganja PD/FT in nadzor, zaprositi finančnoobveščevalno enoto, pri čemer takšne informacije med drugim vključujejo:

• a. tipologije tveganj PD/FT, vključno z geografskimi tveganji in čezmejnimi tveganji;
• b. pomembne rezultate ocene tveganja PD/FT, ki jo je opravila finančnoobveščevalna enota;
• c. informacije o nastajajočih tveganjih, ki jih je ugotovila finančnoobveščevalna enota;
• d. informacije o količini in kakovosti poročil o sumljivih poslih, prejetih od institucij, v strnjeni obliki, na primer po sektorjih, in v zvezi s posameznimi institucijami;
• e. informacije v zvezi s pomanjkljivostmi v sistemih in kontrolah za preprečevanje pranja denarja/financiranja terorizma, ki jih je finančnoobveščevalna enota morda odkrila ali je nanje posumila, in zlasti informacije o pravočasnosti odzivanja na zahteve za informacije, ki jih poda finančnoobveščevalna enota, ter kakovosti informacij, podatkov in dokumentacije, zagotovljenih kot odziv n a takšne zahteve;
• f. potrditev, ali je institucija predmet poročila o sumljivih poslih, ki ga je predložila druga institucija, oziroma ali kapital, ki je predmet poročil o sumljivih poslih, redno prihaja iz navedene institucije, in morebitne informacije v zvezi z zadevo, ki bi jih finančnoobveščevalna enota lahko predložila v skladu z nacionalno zakonodajo.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/