83. Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by podľa …

Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu by podľa potreby mali od finančnej spravodajskej jednotky požadovať informácie, ktoré sú relevantné pre vykonávanie hodnotenia rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu a dohľadu a ktoré môžu okrem iného zahŕňať:

• a. typológie rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu vrátane g eografických rizík a cezhraničných rizík;
• b. relevantné výsledky hodnotenia rizík prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktoré vykonala finančná spravodajská jednotka;
• c. informácie o vznikajúcich rizikách identifikovaných finančnou spravodajskou je dnotkou;
• d. informácie o množstve a kvalite hlásení o neobvyklých obchodných operáciách prijatých od inštitúcií, a to v súhrnnej podobe, napríklad podľa sektora a v súvislosti s jednotlivými inštitúciami;
• e. informácie týkajúce sa akýchkoľvek nedostatkov v kontr olách a systémo ch v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu, ktoré finančná spravodajská jednotka identifikovala alebo ktorých existenciu predpokladá, a to najmä informácie o včasnosti odpovedania na žiadosti finančnej spravodajskej jednotky
• o informácie a o kvalite informácií, údajov a dokumentácie poskytnutých v odpovedi na každú takúto žiadosť;
• f. potvrdenie o tom, či inštitúcia bola predmetom hlásenia o neobvyklej obchodnej operácii predloženej inou inštitúciou, alebo či finančné prostriedky, ktoré sú predmetom hlásení o neobvyklých obchodných operáciách, pravidelne pochádzajú od tejto inštitúcie, a akékoľvek informácie týkajúce sa prípadu, ktoré môže finančná spravodajská jednotka v súlade s vnútroštátnym právom poskytnúť.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/