83. Οι εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / …

Οι εποπτικές αρχές για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας πρέπει, κατά περίπτωση, να αναζητούν από τη μονάδα χρηματοοικονομικών πληροφοριών τις πληροφορίες που είναι σχετικές με την εκτέλεση της αξιολόγησης κινδύνου νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / χρηματοδότησης της τρομοκρατίας και την εποπτεία που μπορεί να περιλαμβάνουν μεταξύ άλλων:

• α. τις τυπολογίες των κινδύνων νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / χρηματοδότησης της τρομοκρατίας, συμπεριλαμβανομένων των γεωγραφικών και διασυνοριακών κινδύνων·
• β. τα σχετικά αποτελέσματα της αξιολόγησης κινδύνου νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / χρηματοδότησης της τρομοκρατίας που διενεργεί η μονάδα χρηματοοικονομικών πληροφοριών·
• γ. τις πληροφορίες σχετικά με αναδυόμενους κινδύνους που εντοπίζονται από τη μονάδα χρηματοοικονομικών πληροφοριών·
• δ. τις πληροφορίες σχετικά με την ποσότητα και την ποιότητα των αναφορών ύποπτων συναλλαγών που ελήφθησαν από ιδρύματα, με συγκεντρωτικό τρόπο, όπως ανά κλάδο και όσον αφορά μεμονωμένα ιδρύματα·
• ε. τις πληροφορίες σχετικά με τυχόν αδυναμίες των συστημάτων και ελέγχων για την καταπολέμηση της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες / της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας που ενδέχεται να έχει εντοπίσει ή υποπτευθεί η μονάδα χρηματοοικονομικών πληροφοριών και ιδίως πληροφορίες σχετικά με την έγκαιρη ανταπόκριση σε αιτήματα παροχής πληροφοριών που υποβάλλονται από τη μονάδα χρηματοοικονομικών πληροφοριών και την ποιότητα των πληροφοριών, των δεδομένων και της τεκμηρίωσης που παρέχονται ως απάντηση σε τυχόν τέτοια αιτήματα·

στ. την επιβεβαίωση σχετικά με το κατά πόσον το ίδρυμα έχει αποτελέσει αντικείμενο αναφοράς ύποπτης συναλλαγής που έχει υποβληθεί από άλλο ίδρυμα ή κατά πόσον κεφάλαια που υπόκεινται σε αναφορές ύποπτων συναλλαγών προέρχονται τακτικά από το εν λόγω ίδρυμα και κάθε πληροφορία σχετικά με την υπόθεση, που μπορεί να είναι σε θέση να ανταλλάσσει η μονάδα χρηματοοικονομικών πληροφοριών σύμφωνα με το εθνικό δίκαιο.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/