83. Organy nadzoru AML/CFT powinny w stosownych przypadkach dążyć do uzyskania od jednostki …

Organy nadzoru AML/CFT powinny w stosownych przypadkach dążyć do uzyskania od jednostki analityki finansowej informacji istotnych dla przeprowadzenia oceny ryzyka ML/ TF oraz istotnych dla nadzoru w tym zakresie, które to informacje mogą obejmować między innymi:

• a) typologie ryzyk ML/ TF , w tym ryzyk geograficznych i ryzyk transgranicznych;
• b) istotne wyniki oceny ryzyka ML/ TF p rzeprowadzonej przez jednostkę analityki finansowej;
• c) informacje na temat nowych ryzyk zidentyfikowanych przez jednostkę analityki finansowej;
• d) informacje na temat ilości i jakości zgłoszeń podejrzanych transakcji otrzymanych od instytucji, przedstawione w s posób zbiorczy, na przykład w podziale na sektory i w odniesieniu do poszczególnych instytucji;
• e) informacje dotyczące wszelkich niedociągnięć w systemach i środkach kontroli w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, które jednostka analityki finansowej mogła stwierdzić lub podejrzewać, w szczególności informacje na temat terminowości reagowania na wnioski o informacje złożone przez jednostkę analityki finansowej oraz jakości informacji, danych i dokumentacji przekazanych w odpowiedzi na takie wnioski;
• f) potwierdzenie, czy instytucja była przedmiotem zgłoszenia podejrzanej transakcji przedłożonego przez inną instytucję lub czy środki finansowe będące przedmiotem zgłoszeń podejrzanych transakcji regularnie pochodzą od tej instytucji, oraz wszelkie informacje dotyczące sprawy, które jednostka analityki finansowej może udostępnić zgodnie z prawem krajowym.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/