83. Ba cheart do mhaoirseoirí AML/CFT, i gcás inarb iomchuí, faisnéis a lorg ón aonad um fhaisnéis …

Ba cheart do mhaoirseoirí AML/CFT, i gcás inarb iomchuí, faisnéis a lorg ón aonad um fhaisnéis airgeadais atá ábhartha chun measúnú riosca ML/TF a dhéanamh a d’fhéadfadh na nithe seo a leanas a áireamh ann ach gan a bheith teoranta dóibh:

• a. tíopeolaíochtaí maidir le rioscaí ML/TF, lena n-áirítear rioscaí geografacha agus rioscaí trasteorann;
• b. torthaí ábhartha an mheasúnaithe riosca ML/TF curtha i gcrích ag an aonad um fhaisnéis airgeadais;
• c. faisnéis maidir le rioscaí atá ag teacht chun cinn arna sainaithint ag an aonad um fhaisnéis airgeadais;
• d. faisnéis maidir le cainníocht agus cáilíocht na dtuarascálacha ar idirbhearta amhrasacha arna bhfáil ó institiúidí, ar bhealach comhiomlánaithe, amhail de réir earnála, agus maidir le hinstitiúidí aonair;
• e. faisnéis a bhaineann le haon chórais AML/CFT agus rialuithe laigí a d’fhéadfadh a bheith sainaitheanta nó amhrasta ag an aonad um fhaisnéis airgeadais agus go háirithe faisnéis faoi thráthúlacht freagra a thabhairt ar iarrataí ar fhaisnéis arna ndéanamh ag an aonad um fhaisnéis airgeadais agus cáilíocht na faisnéise, na sonraí agus na doiciméadachta a sholáthraítear mar fhreagra ar aon iarrataí den sórt sin;
• f. deimhniú maidir le cibé acu an raibh nó nach raibh an institiúid faoi réir tuarascála maidir le hidirbheart amhrasach a thíolaic institiúid eile nó cibé acu an dtagann nó nach dtagann cistí atá faoi réir idirbheart amhrasach ón institiúid sin go rialta agus aon fhaisnéis a bhaineann leis an gcás ina bhféadfadh an t-aonad um fhaisnéis airgeadais a roinnt i gcomhréir leis an dlí náisiúnta.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/