83. Ja tas ir piemērojams, NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāiegūst no finanšu ziņu vākšanas …

Ja tas ir piemērojams, NILL/TFN uzraudzības iestādēm ir jāiegūst no finanšu ziņu vākšanas vienības informācija saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas riska novērtēšanas un uzraudzības izpildi, kas var iekļaut (bet ne tikai):

• a. nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas risku tipoloģiju, iekļaujot ģeogrāfiskos un robežu šķērsošanas riskus;
• b. nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas / teroristu finansēšanas riska novērtējuma, ko veic finanšu ziņu vākšanas vienība, saistītos iznākumus;
• c. informāciju par jauniem riskiem, ko identificē finanšu ziņu vākšanas vienība;
• d. informāciju par aizdomīgu darījumu ziņojumiem, kas saņemti no iestādēm, to daudzumu un kvalitāti apkopotā veidā, piemēram, pēc sektoriem, un attiecībā uz atsevišķām iestādēm;
• e. informāciju saistībā ar NILL/TFN sistēmu un kontroļu trūkumiem, kurus finanšu ziņu vākšanas vienība var būt identificējusi vai tur aizdomās, it īpaši informāciju par savlaicīgumu, atbildot uz informācijas pieprasījumiem, kurus ir sniegusi finanšu ziņu vākšanas vienība, un ar informācijas, datu un dokumentācijas, kas tiek sniegta atbildē uz jebkuriem šādiem pieprasījumiem, kvalitāti;
• f. apstiprinājumu par to, vai iestāde ir norādīta kā subjekts citas iestādes iesniegtā aizdomīga darījuma ziņojumā un vai līdzekļi, kas ir norādīti kā subjekts citas iestādes iesniegtā aizdomīga darījuma ziņojumā, regulāri nāk no šīs iestādes, un jebkuru informāciju saistībā ar lietu, kuru finanšu ziņu vākšanas vienība, iespējams, var kopīgot saskaņā ar valsts tiesību aktiem.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/