+Pamatnostādnes par politik as nostādnēm un kontroles pasākumiem, kas jāīsteno, lai, sniedzot piekļuvi finanšu pakalpojumiem, efektīvi pārvaldītu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas ( ML/TF ) riskus (EBA/GL/2023/04)
---+1. Atbilstība s un ziņošanas prasības
------+Šo pamatnostādņu statuss
---------+1. Šis d okuments ietver pamatnostādnes, kas izdotas saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. …
---------+2. Pamatnostādnēs ir izklāstīts EBI skatījums uz uzraudzības pieeju Eiropas finanšu uzraudzības …
------+Prasības sniegt ziņojumus
---------+3. Saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1093/2010 16. panta 3. punktu kompetentajām iestādēm līdz 03.10.2023 …
---------+4. Paziņojumus publicēs EBI tīmekļa vietnē saskaņā ar 16. panta 3. punktu.
---+2. Priekšmets, piemērošanas joma un definīcijas
------+Priekšmets un piemērošanas joma
---------+5. Šīs pamatnostādnes papildina EBI pamatnostādnes par ML/TF riska faktoriem (EBA/GL/2021/02) un …
------+Adresāti
---------+6. Šīs pamatnostādnes attiecas uz kredītiestādēm un finanšu iestādēm, kas definētas Direktīvas (ES) …
------+Definīcijas
---------+7. Ja nav norādīts citādi, terminiem, kas lietoti un definēti Direktīvā (ES) 2015/849, ir tāda pati …
---+3. Īstenošana
------+Piemērošanas datums
---------+8. Pamatnostādnes piemēro no 03.11.2023.
------+1. sadaļa: Vispārīgi noteikumi
---------+R ISKA NOVĒRTĒJUMS
------------+9. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm būtu jāizstrādā sava politika, kontroles pasākumi un …
------------+10. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm būtu jānodrošina, ka minēt o politiku , procedūru un …
---------+CDD (K LIENTA UZTICAMĪBAS PĀRBAUDES ) PASĀKUMI
------------+11. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm būtu jāievieš tādas politikas un procedūras, kurās ņemta …
------------+12. Pirms kredītiestādes vai finanšu iestādes pieņem lēmumu atteikt darījuma attiecīb u uzsākšanu …
---------+Z IŅOŠANA UN UZSKAITE
------------+13. Lai izpildītu ziņošanas pienākumus saskaņā ar Direktīvas (ES) 2015/849 33. pantu …
------------+14. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm būtu jādokumentē ikviens lēmums atteikt vai izbeigt darījumu …
---------+Ī PAŠI NOTEIKUMI PAR MIJIEDARBĪBU AR D IREKTĪVU 2014/92/ES
------------+15. Attiecībā uz tiesībām piekļūt maksājumu kontam ar pamatfunkcijām (t.i. pamatkontam) saskaņā ar …
------------+16. Nodrošinot nediskriminējošu piekļuvi pamatmaksājumu kontam (pamatkontam) saskaņā ar Direktīvas …
------------+17. Laik a gaitā, augot izpratnei par ML/TF risku, kas saistīts ar atsevišķām darījumu attiecībām …
------+2. sadaļa Uzraudzības pasākumu intensitātes pielāgošana
---------+18. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm savā s politikā s un procedūrās būtu jānorāda, kā tās …
---------+19. Kredītiestāžu un finanšu iestāžu politikā s un procedūrās būtu jāiekļauj norādījumi par tādu …
------+3. sad aļa P iekļuves produktiem vai pakalpojumiem m ērķtiecīga un samērīga ierobežošana
---------+20. Ja to atļauj valsts tiesību akti, kredītiestāžu un finanšu iestāžu politikā s un procedūrās …
---------+21. Attiecībā uz ML/TF riskiem, kas saistīti ar īpaši neaizsargātiem klientiem, piemēram, 19. p …
------+4. sadaļa Informācija par sūdzību izskatīšanas mehānismiem
---------+22. Kredītiestāžu un finanšu iestāžu politikā s un procedūrā s būtu jānorāda, ka tad, kad tās …
 English - European Union - Financial Industry -

Pamatnostādnes par politik as nostādnēm un kontroles pasākumiem, kas jāīsteno, lai, sniedzot piekļuvi finanšu pakalpojumiem, efektīvi pārvaldītu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas ( ML/TF ) riskus (EBA/GL/2023/04)

Pamatnostādnes par politik as nostādnēm un kontroles pasākumiem, kas jāīsteno, lai, sniedzot piekļuvi finanšu pakalpojumiem, efektīvi pārvaldītu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un teroristu finansēšanas ( ML/TF ) riskus (EBA/GL/2023/04)

https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-6 – PDF

1. Pārskats

,
1. Atbilstība s un ziņošanas prasības

1. Atbilstība s un ziņošanas prasības
2. Priekšmets, piemērošanas joma un definīcijas

2. Priekšmets, piemērošanas joma un definīcijas
3. Īstenošana

3. Īstenošana

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

Prasības

3. Saistītie standarti

Standarti

Saistītie uzdevumi

Saites
is related to Imported: Guidelines on policies and controls for the effective management of ML/TF risks when providing access to financial services (2023-11-03-c7d4f1380f-1652)
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/