18. Kredītiestādēm un finanšu iestādēm savā s politikā s un procedūrās būtu jānorāda, kā tās …

Kredītiestādēm un finanšu iestādēm savā s politikā s un procedūrās būtu jānorāda, kā tās pielāgo uzraudzības līmeni un intensitāti tādā veidā, kas ir samērīgs ar ML/TF risku, kurš saistī ts ar klientu, un ir atbilstoš s klienta riska profilam, t.i. kā tas ir noteikts EBI riska faktoru pamatnostādnēs, un īpaši to 4.69.– 4.75. punktā. Lai efektīvi pārvaldītu ar klientu saistīto ML/TF risku, uzraudzībā būtu jāiekļauj vismaz šādi pasākumi:

• a. par edzēt, kā klients varētu rīkoties, piemēram, noteikt darījumu iespējamo raksturu, summu, izcelsmi un galamērķi, lai iestāde varētu pamanīt neparastus darījumus;
• b. nodrošināt, ka klienta konts tiek regulāri pārskatīts, lai saprastu, vai ir pamatoti veikt izmaiņas klienta riska profilā;
• c. nodrošināt, ka tiek ņemtas vērā visas izmaiņas iepriekš saņemtajā klienta izpētes informācijā, kuras varētu ietekmēt iestādes veikto ar atsevišķām darījumu attiecībām saistīto ML/TF risk a novērtējumu.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/